Санкции США: в центре внимания Россия

Поделиться с друзьями:

В этой статье речь пойдет о санкциях США в отношении России / Украины. Программа санкций против России и Украины представляет собой сложное сочетание всеобъемлющих, некомплексных и «секторальных» санкций. Он включает как первичные санкции, направленные против лиц из США, так и вторичные санкции, направленные против лиц, не являющихся гражданами США.

Он охватывает широкие секторы российской экономики и важные операции с физическими и юридическими лицами, находящимися под санкциями, при этом в целом разрешает большинство операций с Россией. Соответственно, он стоит особняком в программах санкций США и заслуживает отдельного анализа.

Программа санкций против России и Украины началась в 2014 году в ответ на оккупацию Россией и аннексию Крыма и поддержку повстанцев на востоке Украины.

Однако первоначальные цели и применение программы санкций стали более сложными. Программа была частично кодифицирована и расширена в 2017 году двухпартийным Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA).

Дополнительные санкции были введены после поддержки Россией президента Башара Асада в сирийской гражданской войне, а также из-за предполагаемого вмешательства России в президентские выборы в США в 2016 году и отравления бывшего агента Сергея Скрипаля и его дочери в Великобритании, среди прочего. действия.

В результате, хотя первоначальные санкции, введенные в 2014 году, были подготовлены в тандеме с аналогичными санкциями ЕС и дали аналогичные результаты (хотя и с некоторыми ключевыми вариациями), нынешние санкции США против России во многих отношениях резко отклоняются от программы санкций ЕС. что приводит к трудностям в соблюдении и согласованности соответствующих программ санкций. Крым: всеобъемлющие санкции
OFAC называет программу санкций в отношении России «санкциями в отношении Украины / России».

В некотором смысле этот термин неправильно употреблен, поскольку санкции обычно не нацелены на Украину и действительно изначально были предназначены для помощи Украине в ее конфликте с Россией начиная с 2014 года. Основная причина ссылки на Украину заключается в том, что санкции нацелены на Крым. , которую США и большая часть мира считают частью Украины, но которая была оккупирована и аннексирована Россией в 2014 г.

Санкции в отношении Крыма носят всеобъемлющий характер, поскольку они, как правило, запрещают любую торговлю между США или лицами США и область Крым.

Таким образом, Крым присоединяется к Кубе, Ирану, Северной Корее и Сирии в качестве единственных стран / территорий в мире, в настоящее время подпадающих под всеобъемлющий режим санкций США (как упоминалось в предыдущей статье, санкции США в отношении Венесуэлы можно рассматривать как «квази-всеобъемлющие» ).

Санкции в отношении Крыма также запрещают лицам США иметь дело со специально назначенными национальными (SDN) физическими и юридическими лицами, участвующими в Крыму, и нацелены на лиц, не являющихся гражданами США, которые определены «как материально помогали, спонсировали или предоставляли финансовую, материальную или технологическую поддержку для или товары или услуги для таких SDN или в их поддержку.

Краеугольным камнем первоначальных санкций в отношении России в 2014 году как в США, так и в ЕС было нововведение в виде «секторальных санкций».

До этого, в общих чертах, все физические и юридические лица, подвергшиеся санкциям США, были SDN, что означает, что они были полностью заблокированы, их учетные записи в США были заморожены и они не могли участвовать в какой-либо торговле США.

Целью санкционных властей США и ЕС в 2014 году было нацелить на значимые секторы российской экономики, но не подвергать участников этих секторов разрушительным последствиям полного исключения из экономики США и ЕС, что могло иметь значительные негативные последствия.

В США и ЕС. Соответственно, власти США (параллельно с властями ЕС) приняли список «Определение секторальных санкций» (SSI). В настоящее время нацелены на эти три сектора: российские финансовые услуги, энергетика (нефть и газ) и оборона. Другие потенциальные сектора (включая, иногда, судоходство) были предложены для дополнительного таргетинга, но на данный момент ни один не был добавлен.

Партии в списке SSI включают крупных игроков в целевых российских секторах. Лица из США и других стран обычно могут иметь дело со сторонами из списка SSI. Единственный запрет касается конкретных видов деятельности, на которые распространяются данные санкции.

Исполнительный указ 13662, изданный в 2014 году, включает четыре «директивы» (по сути, подкатегории), которые вводят секторальные санкции. Первые три директивы нацелены на финансирование компаний из списка SSI, работающих в российском финансовом секторе, нефтегазовом и оборонном секторах соответственно.

В частности, директивы запрещают лицам из США участвовать в «сделках, предоставлении финансирования и других сделках с новым долгом… или новым капиталом» сторон из списка SSI.

Хотя запреты распространяются только на граждан США, OFAC интерпретирует запрет на «работу» с новым долгом как широко применяемый к предоставлению услуг в поддержку такого долга.

В результате неамериканский кредитор, который предоставляет ссуду в долларах США российскому юридическому лицу, подпадающему под действие этих секторальных санкций (или если есть какие-либо другие существенные связи с США), подвергается риску нарушения.

Запреты применяются только к «новому долгу». »Со сроком погашения более 14 дней (для финансовых организаций), 60 дней (для нефтегазовых компаний) или 30 дней (для оборонных компаний). Первоначальный срок допустимого финансирования был больше; в 2017 году он был сокращен в соответствии с CAATSA.

Очевидно, что правила применяются к банковскому займу или выпуску облигаций, а также, вероятно, будут применяться к финансовой аренде или другому соглашению, которое обычно рассматривается как финансирование. В случае финансовых или деловых соглашений, которые имеют некоторые признаки финансирования, может быть намного сложнее определить, составляют ли такие соглашения финансирование.

Важно, что OFAC постановило, что торговая дебиторская задолженность представляет собой финансирование для этой цели (в отличие от сопоставимые санкции ЕС обычно не рассматривают торговую дебиторскую задолженность как финансирование).

Таким образом, лица из США (или лица, не являющиеся гражданами США и имеющие значительную связь с США), которые продают товары или оказывают услуги юридическим лицам, подпадающим под эти ограничения, должны гарантировать, что оплата будет произведена до применимого срока (14 дней для банка; 60 дней для нефтегазовая компания).

С этой целью отсчет времени начинается с продажи товаров, когда переходит право собственности на товары или право собственности на них, и для оказания услуг, когда выставляется окончательный счет. Если платеж не производится в установленные сроки, жители США, как правило, не могут принять платеж и должны подать заявление в OFAC для получения конкретной лицензии.

Директива 4 Исполнительного указа 13662 в целом запрещает физическим лицам из США предоставлять товары или услуги в поддержку разведки или добычи для глубоководных, арктических морских месторождений или проектов добычи сланцевой нефти, в которых участвует российская организация, подпадающая под Директиву 4, или владеет 33% или более экономическая доля или мажоритарный голосующий пакет (до CAATSA проект также должен был иметь потенциал для добычи нефти в России, а миноритарная собственность не применялась).

Для этой цели «добыча» означает подъем нефти на поверхность и сбор, обработку, переработку и хранение такой нефти в полевых условиях. После того, как такая нефть была удалена из полевого хранилища, она больше не «испорчена» Директивой 4, поэтому лицам из США, как правило, разрешается транспортировать такую ​​нефть.

Следует отметить, что некоторые из крупнейших российских компаний (по выручке) подпадают под действие Директивы 4, но не подпадают под действие Директив с 1 по 3, поэтому обычно нет запрета на предоставление финансирования таким компаниям. CAATSA и секторальные санкции

Как упоминалось ранее, в 2017 году CAATSA кодифицировала и расширила санкции США в отношении России. Раздел 228 CAATSA налагает санкции на лицо, не являющееся гражданином США, которое «способствует совершению крупной сделки» для любого лица, подпадающего под любые санкции России.

На первый взгляд, это будет относиться даже к партиям из списка SSI, что будет означать, что лица из США могут иметь дело с такими партиями, на которые налагаются секторальные санкции (таким образом, чтобы не нарушать санкции), в то время как неамериканские стороны, которые поступили так, будут риск.

К счастью, OFAC интерпретировало раздел 228 как исключение из сферы действия запретов любую транзакцию, в которой не было бы нарушения гражданином США.

Кроме того, если сторона, на которую наложены санкции, находится только в списке SSI, OFAC требует, чтобы запрет включал «обманные действия», которые определяются как «попытки скрыть или скрыть фактические стороны или истинный характер сделки или уклониться от санкций.

Помимо секторальных санкций, программа санкций в отношении России / Украины включает традиционные «блокирующие санкции», направленные против определенных физических и юридических лиц как SDN.

Самым примечательным листингом российских SDN стал листинг Олега Дерипаски, который был включен в листинг в апреле 2018 года. Дерипаске принадлежало несколько крупных российских компаний, в том числе En + Group (энергетическая и металлургическая компания) и РУСАЛ, одна из крупнейших в мире алюминиевых компаний. В соответствии с правилом 50% эти и другие компании, принадлежащие Дерипаске, рассматривались как SDN и подвергались тем же блокирующим санкциям, что и любые другие SDN.

OFAC выдало генеральные лицензии, позволяющие поддерживать или прекращать сделки с этими и некоторыми другими компаниями, подпадающими под санкции, которые периодически продлевались.

В январе 2019 года Дерипаска завершил реструктуризацию своих холдингов, в результате чего эти компании были исключены из листинга.

Еще одна компания, на которую были наложены санкции, – это Объединенная судостроительная корпорация (USC), которой принадлежала финская верфь Arctech Helsinki Shipyard. Верфь была реструктурирована в мае 2019 года, и на нее больше не распространяются эти санкции.

Как описано выше в разделе «Секторальные санкции», раздел 228 CAATSA налагает санкции на всех, кто «способствует совершению крупной сделки» для любого лица, подпадающего под любые санкции России.

В отличие от секторальных санкций, нет общего исключения или ограничения на применение Раздела 228 к транзакциям с российскими SDN.

Аналогичным образом, Раздел 226 CAATSA налагает вторичные санкции на финансовое учреждение за пределами США, которое «способствует проведению крупной транзакции» для российской SDN. Для целей статей 226 и 228 решающим является вопрос о том, что составляет «значительную» сделку.

К сожалению, руководство OFAC просто указывает на проверку фактов и обстоятельств. В результате очень трудно получить существенное подтверждение того, что транзакция с российской SDN не поднимается до уровня «значительной» транзакции. Список Олигарха.

CAATSA поручило Министерству финансов США составить список российских «олигархов». Список олигархов был опубликован в январе 2018 года и содержал имена многих богатых россиян.

Критики отмечают, что этот список по сути совпадает со списком самых богатых россиян, составленным Forbes, без учета их отношений с Владимиром Путиным или российским правительством.

Список олигархов – это не «санкционный список»; неотъемлемого запрета на ведение дел с лицами из списка нет (хотя некоторые из лиц в списке также являются SDN и, следовательно, подпадают под стандартные санкции за блокировку).

Тем не менее, включение в список олигархов оказывает сдерживающее воздействие, и многие участники международного сообщества не хотят вести дела с лицами из списка олигархов.

Несколько других программ санкций, хотя и не обязательно нацелены на Россию по названию, имеют огромное влияние на Россию.

К ним относятся: санкции, связанные с киберпространством, иностранное вмешательство в избирательные санкции в Соединенных Штатах, санкции Магнитского (которые в значительной степени входят в более широкие «глобальные санкции Магнитского», о которых говорилось в предыдущей статье); и Закон 1991 года о контроле за химическим и биологическим оружием и искоренении боевых действий.

Первые три из них в целом аналогичны другим программам неполных санкций в том, что они нацелены на транзакции с физическим или юридическим лицом, подпадающим под санкции, но не нацелены на целую страну или территорию. Они были подробно рассмотрены в предыдущей статье.

Санкции против химического оружия более своеобразны. Они были введены в ответ на предполагаемую роль России в отравлении бывшего российского агента Сергея Скрипаля и его дочери в Великобритании. Санкции изначально были разработаны для решения проблемы широкомасштабного применения химического оружия Саддамом Хусейном в Ираке и традиционно не применялись к то, что больше похоже на покушение на политическое убийство.

Это явно второстепенные санкции, цель которых – ограничить способность цели совершать сделки с США. Пока эффект от этих санкций был относительно минимальным (например, США обязаны выступать против предоставления кредитов МВФ России).

Совсем недавно обсуждались дополнительные санкции в связи с предполагаемым отравлением Россией оппозиционного политика Алексея Навального, хотя никаких таких санкций еще не введено.

Двупартийный консенсус в правительстве США уже давно выступает против запланированного проекта поставки российского газа в Центральную и Западную Европу «Северный поток-2», исходя из опасений, что он сделает Европу чрезмерно энергетической зависимой от России, что ограничит способность Европы противодействовать. Россия. Со своей стороны, большинство стран-членов ЕС поддерживают «Северный поток 2» и преуменьшают риск.

Раздел 232 CAATSA предусматривает, что президент, действуя «в координации» с союзниками США, «может налагать» вторичные санкции на стороны, предоставляющие ценные товары или услуги в поддержку российского газопровода. Вскоре после принятия CAATSA Госдепартамент США истолковал раздел 232 как исключающий ранее существовавшие проекты и, таким образом, не применил его к «Северному потоку-2».

В декабре 2019 года Закон о разрешении на национальную оборону (комплексный законопроект о расходах, поддерживаемый обеими партиями) расширил санкции, чтобы прямо охватить прокладку труб судами в поддержку Северного потока 2.

Наконец, в июле 2020 года Государственный департамент отменил свое ранее принятое решение. , а теперь применит раздел 232 CAATSA к Nord Stream 2. Под угрозой введения дополнительных санкций. Результатом всего этого является то, что, хотя «Северный поток-2» почти завершен, неясно, можно ли и когда можно будет проложить последние участки трубопровода.

Санкции в отношении России были чрезвычайно политизированы в США, особенно после президентских выборов в США в 2016 году, на которых многие демократы обвинили Россию во вмешательстве в выборы в пользу Дональда Трампа. Между тем республиканцы исторически выступали за санкции и другие действия против России.

В результате возник двухпартийный консенсус, который привел к принятию CAATSA в 2017 году. CAATSA отреагировала на опасения демократов, что президент Трамп в одностороннем порядке отменит или откажется от российских санкций, по существу кодифицируя программу российских санкций и требуя от Конгресса надзора за попытками президент об отмене санкций.

Между тем, в отличие от других программ санкций, президент Трамп временами неохотно вводил новые санкции против России, к которым призывает Конгресс, хотя на самом деле он ввел несколько санкций, которые требовались.

Предстоящие президентские выборы в США назначены на 3 ноября. Тем не менее, кто бы ни победил, вероятно, будет сложно ослабить санкции против России из-за ограничений, введенных CAATSA, а также из-за значительного политического противодействия любым мерам, которые рассматриваются как ослабление санкций в отношении России. Часто задаваемые вопросы

Американская компания выставила счет российской нефтегазовой компании из списка SSI (Директива 2) за услуги. Счет не оплачивается 60 дней. Может ли компания из США отменить и повторно выставить счет?

Нет, это было бы уклонением от санкций. OFAC наложило штрафы на компанию, столкнувшуюся именно с этим сценарием.

Может ли лицо, не являющееся гражданином США, предоставить финансирование российской компании, включенной в список SSI (Директивы 1-3)?

Да, если заем не в долларах США, нет никаких других связей с США или лиц из США, и не используются обманные методы.

Это не должно приводить к вторичному нарушению санкций в соответствии с CAATSA. Может ли американская компания (или неамериканская компания, имеющая значительную связь с США) таймфрахтовать судно российскому предприятию, включенному в список SSI (Директивы 1-3), на длительный срок. основа?

Ответ неясен и, вероятно, будет зависеть от конкретных положений тайм-чартера и связанных с ним деловых договоренностей.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *